深圳盛世国盈资本管理有限公司被证监局出具警示函

券中社10月11日讯，近日，深圳证监局发布了关于对深圳盛世国盈资本管理有限公司、周嵘、张怡飞采取出具警示函措施的决定。经查，深圳盛世国盈资本管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在未采取问卷调查等方式对个别私募基金投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对个别私募基金进行风险评级、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息、未根据中国证券投资基金业协会规定及时填报并定期更新从业人员有关信息、未保存部分投资者适当性管理资料的情形，违反了相关规定。周嵘于、张怡飞为公司管理人员，对部分违规行为负有责任。依据《私募管理办法》第三十三条规定，深圳证监局决定对深圳盛世国盈资本管理有限公司及周嵘、张怡飞采取出具警示函的行政监管措施。

责编｜周乐

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